很多年前，那时候刚步入外汇交易界，对于如何去做日内短线交易没有很好的框架，脑袋里面也没有太多的概念。关于止损，那时候我也懂得不少，但是你说我真玩转外汇日内交易吗，其实水平还不够。刚开始的时候也以为跟股票和期货差不多，抓住趋势，要么逢低买人，要么创新高买人，其实不难，超越人性在我当时看来不难。现在回头来看应验了一句话：“天外有天”，其实外汇日内短线交易非常难以驾驭。股票属于典型的慢节奏，市场给你充分的思考和改错时间，期货比起外汇日内交易来也属于慢节奏，况且我一般是降低实际杠杆来做期货的，也就是小比例资金人市。在外汇交易操作中整整徘徊了一年多之后才开始有点眉目，因为我发现自己在慢节奏交易中掩盖起来的一些缺点，在外汇交易中却被无限放大出来。思来想去才发现，自己从里到外存在如此多不符合交易原则的行为，严格来说从概率的角度来讲，我这种操作方式不亏才怪。那段时间恰好也捡起了放弃多年的心理学，特别是NLP，从那开始我开始对很多交易上的难题洞若明火。在一个地方打转了一段时间之后，NLP让我重新找到了出路。

NLP的目的在于复制成功，即将成功者获得成功的程序总结出来，精炼成一套明白可行的技术，让一般人可依之而行并获得同样卓越的成就。前面已经提到了NLP的创立归功于两位美国人理查德·班德勒（Richard Bandler）和约翰·格林德（John Grinder）。

美国加州圣地，告鲁仕市的加州大学校园是NLP的发源地。理查德在那里读大学，在一次偶然的机会里认识了家庭治疗（Family Therapy）大师维吉尼亚·萨提亚（Virginia Satir）。稍后，理查德受雇帮忙把维吉尼亚在加拿大为期一个月的工作坊的内容制成录音带和文字记录。这份工作花了理查德数个月的时间才完成，在此过程中他学会了维吉尼亚在辅导过程中所运用的声调和行为模式。理查德也参与完形疗法（Gerstalt Therapy）始创人费兹·皮尔（Fritz Perls）的最后一批手稿的编辑工作，这批手稿成为“The Gerstalt Aρproach”一书的内容。另外一本关于皮尔传授其技巧的书“Eye Witness to Therapy”，其实就是从皮尔传授时录下的录像带编辑而成。理查德用了多个星期戴上耳筒去看这些录像带，因为他的工作是确保书中的文字记录正确无误。工作完后，他也掌握了皮尔说话和行为的特色。

掌握了这些能力，理查德在加州大学的校舍内组织了多个完形疗法研究小组。约翰·格林德——另一位NLP的始祖，当时在加州大学教授语言学，已经出版了几本关于语言学的书。

理查德告诉约翰他注意到潜意识的意念和构词过程，想与约翰合作发展出一套沟通上的“文法”。他们首先用维吉尼亚的录像带作研究（这些录像带的内容后来编成“Changing with Families”一书出版）。他俩很快就发现维吉尼亚一些惯用的语言技巧，于是编成一些模式，这就是“检定语言模式”（提问模式）的前身。他俩也发现维吉尼亚对一些受导者用视觉型文字，对一些受导者用昕觉型文字，而另外一些多用感觉型文字。维吉尼亚本人听到他俩这样说才知道自己工作的模式如此。

这些资料，在1975年编辑成两本书出版：“The Structure of Magic，Vol. I and Vol.II”。在1976年理查德和约翰决定用NLP这个名字命名，于是NLP诞生。两人成为一群学生的中心，这群学生现今都是NLP世界中的顶级大师，包括David Gordon,Judith DeLozier,Robert Dilts,Steve Gilligan等。NLP 的学问开始发展和传播开去。

经过格里高利·贝特森（Greogory Bateson）的介绍，理查德和约翰去亚利桑那州凤凰城研究米尔顿·艾瑞克森（Milton Erickson）（国内已经出版了一些有关这位大师的一些书籍）的催眠疗法。理查德和约翰运用他们已经掌握的学习方法，很快就成为催眠高手。米尔顿对NLP有很大的影响，理查德和约翰在1975年和1977年先后出版了两册名为“Patterns of the Hypnotic Techniques of Milton H.Erickson.M.D”的书，这些书在催眠治疗界是很有地位的学术书籍。

1981年理查德与约翰分开，成立了自己的NLP组织，推广他的DHE概念（Designed Human Engineering）。他经常引发一些颇具争议的事情，尽管他那近乎天才的才华和能力为人所公认。

约翰与朱迪·帝罗梓（Judith DeLozier）成立了“Grinder,DeLozier and Associates”公司，继续教授NLP。他们在1987年出版了“Turtles All The Way”一书，是另一本NLP世界内的经典之作。1989年约翰决定改变方向，转为专注于企业方面的顾问工作，中断了与朱迪的合作。朱迪继续她本来的方向，在1990年与罗伯特·迪尔茨（Robert Dilts）（国内有这位大师的相关著作出版，主要介绍检定语言模式）及Todd Epstein成立NLP University。每年夏天，他们都在加州大学圣校园内举办各种NLP课程，在一年的其他时间里，她受邀请去世界各国主持各种NLP活动和教学。NLP早期的发展受到著名的心理学家格里高利·贝特森很大的影响。贝特森研究的范围包括“神经机械学”（研究机械和动物，包括人类与信息传送及控制的科学）。“信息传送”不能脱离“系统”的概念。同时，NLP的发展源于深入研究三位心理治疗界顶级大师的卓越所在，因而编出一套又一套的概念和技巧出来。这三位大师超越他们的同僚的理由，就是他们对“系统”有强烈的意识，其实外汇交易中又何尝不是需要“系统”的意识存在。

学习NLP的人，都被那些概念和技巧深深地吸引。可是，每当使用者忽略了对“系统”的注意，便没有满意效果出现；而每当使用者注意“系统”的重要，给予应有的尊重，效果便来得强烈和圆满。这解释了为什么很多人虽然学了NLP技巧，但使用技巧时效果却不见显著。

从上面我们知道，NLP的发展基础是肯定“系统”的重要性。但是，在20世纪80年代里，很多热心传播NLP的人，错误地认为技巧最为重要。他们以为只要掌握了技巧，便是掌握了NLP的精髓。他们在教授NLP的时候，强调每一个技巧的独立性，强调技巧中的每一步怎样做，而忽略了整体的平衡。NLP是一套技术，也可以说是一套模块、一套方法，但无论如何，NLP就是能神奇地让你的生活变得更好的东西，有如现代伟大科学的创见，或如古代先知的洞见，NLP就是那么神奇，它能带给你生活的全面提升。

很多人问：“为什么要学NLP？”无论你是想追求卓越，使自己的心灵平静，还是想完美地表现出你的能力，或让自己更有修养，全部的解决之道就是NLP，外汇交易者如果能够掌握NLP的精髓，则可以大幅提高自己的交易水平。

难道NLP就是全部吗？不，绝对不是，甚至NLP只是事物的一小部分，但是这一小部分却恰恰是钥匙，就算一个人发现了堆满金山银山的宝库，如果没有钥匙开门去拿就等于零。而这钥匙，就是NLP。

我们常在不同的思维层级上建立与世界、与他人的联系。Robert Diets发展出一套思考模型，已经被广泛应用在NLP领域，它对提升外汇交易者的绩效水平非常有用。这几个层级分别为（如图3-1所示）：

〈〉第一层级是“环境”。环境就是我们所处的地方与所交往的人。你可能昕过有人说他们占“天时地利”。那就是他们将成功归功于外部环境因素。在这个层次上，共同的环境会建立起外在和谐的感觉。比如，你去参加一个绘画艺术班，你会遇到许多与你爱好相同者，你也会在这点上与他们接触，并建立起基本程度的亲和感。对于外汇交易者而言，我们需要探究一个高水平绩效所需要的环境因素。同时，对于市场这个环境的随机强化特征有充分的理解，才能真正让环境站到自己这边。

〈〉第二层级是“行为”。这个层级是指我们具体有意识的行动一一我们做什么。在NLP里，行为包含着思想和行动。我们所做的事情并不是随机和随兴的。虽然我们不一定清楚或知道，但我们的行为都是有目的的。比如说，我们可能想戒烟或控制脾气，但常常并不容易改变，那是因为它还与其他的层级紧密联结着。就外汇交易而言，我们需要问究竟什么样的行为才能导致高绩效的外汇交易水平？

〈〉第三层级是“能力”。这是技能的层级，那些我们经常练习的行为，时间久了就变成持续、自动化且经常是惯性的了。这包括心理及实际的技术。我们都有很多基本的与生俱来的技巧，比如走路与讲话（当然，也要后天的引发），也有需要意识去学习才可获得的技巧，比如游泳或玩乐器等。偶然的成功属于行为层级而已，因为那是不可以不断重复发生，所以还不是一种能力，而外汇交易就是一种能力。

〈〉第四层级是“信念与价值观”。这是一个重要的层级，信念与价值观引导我们的生活并使之具有更为周详的内涵。有没有一些你想要发展的技能，但你又认为自己没有办法做到？只要你认为自己无法做到，你就一定做不到。有没有一种技能你需要学习，但你又觉得它不是很重要？假如你不重视它，你就永远不会有足够的动力去取得它。冲突的信念与价值观导致人们在行动上一直相互矛盾。在外汇交易中，交易者持有的特定观念会影响交易者的行为，进而影响交易绩效。

〈〉第五层级是“自我认同飞你有没有听人这么说过“我不是那种人”。这就是自我认同的陈述。自我认同是一种你对自我的感知，它造就你的核心信念与价值观，以及你的使命感。你的自我认同是不太有弹性的，虽然你还是可以建立、发展和改变它。交易者容易将自我认同与当下一笔交易的盈亏联系在一起，这是低效的自我认同。

〈〉第六层级是“精神灵性”。国内有人翻译成“系统”的，但本来心智的所有层级才能够成一个系统，怎么单个层级也成为系统了，并且随意按照自己的理解将“ spirits”意译为“系统”本身就显得不太严谨，“spirits”的英文原文是“灵魂、灵性或精神”的意思。这是一个你与一切大于你自己的外在的联结，是你的潜意识与群体潜意识，乃至人类全体潜意识海洋联系在一起的联结。或者说是你将自身的“小我”与某处外在的“大我”相融合的境界，也就是人们常常提到的“使命感使然”。在这个层次里，谈到的亲和感就是东方哲学和宗教中谈到的与宇窗合而为一。这一层级将人类精神带人更高的境界，也为NLP的不断发展提供了可能性。外汇交易中的精神灵性也就是交易者与市场达到合而为一的境界，这不正是技术分析的最高要求“顺势而为”吗？

NLP的层级系统学说，为归因论以及“调试性问题和技术性问题的区分”提供了一个视角。正统心理学在“能力”层级存在缺口，而NLP提供的程序复制和模仿部分则填补了这个缺口。另外，NLP的系统观念和层次归因与中医的“辨证施治”和“整体观念”不谋而合。

想一下你在生活中要花一些精力去学习的事情，如开车、骑自行车或者学习古琴，外汇交易作为一项技能也需要花费大量精力去学习。而学习一项技能要经过四个阶段：第一个阶段是无意识的无能力阶段。在这个阶段，你不仅没有办法去做它，也没法尝试，甚至根本都不觉得你不知道它。第二个阶段有意识的无能力阶段。然后你开始做了。起初，这虽然已是你行为的一部分，但你还不是很熟练。你很清楚自己还不够好，而这也占据了你很多的注意力。在这个阶段，你不会很舒服，但也是你学习最多的时候。第三个阶段是有意识的有能力阶段。你可以做到，而且达到一种能力的层次，但还是会耗费你很多注意力。第四个阶段是无意识的有能力阶段。最后，假如你足够坚韧的话，你可以不假思索地很容易地做到时，你就进入了无意识的有能力阶段。它变成了习惯性，由你的潜意识在掌控。而再超越这一阶段，你就是大师级的人物了！有些天才的学习者，可以很快地跨越第二以及第三个阶段，而在潜意识层次学习。NLP发掘了这些快速学习的方法。

你如何知道他人在哪一层级与你互动？有一个方法就是，听他们的用语。下面有一个显示各个层级的例子：某人学习外汇交易。

〈〉环境：现在，许多人都在学习外汇交易。

〈〉行为：我在学习外汇交易。

〈〉能力：我会外汇交易。

〈〉信念与价值观：外汇交易对提高自我控制能力非常有用。

〈〉自我认同：外汇交易能够让我感觉到自己的卓越洞察天赋。

你可以开始注意怎么微妙地察觉出他们现在处在哪个层级上。比如，当有人说：“我无法做那件事。”当他们加强语气在第一个字时，我们知道他是谈到他的自我认同部分。相对地，如果加强语气是在最后三个字，则是关于行为层次。如果这些层级相互混淆了，那会怎样呢？你可能看过当一个小孩子犯了错，而大人竟然说：“你真笨！”这是行为被提升到自我层级来批评。其实写错字或算错数学题并不表明某人是愚笨的。可怜的是小孩子常以为就是如此。这也是我们的自尊被贬抑的最通常的方式。

小孩子都很能学习，而且相信大人们所说的话，尤其是对他们自我认同部分。如果一个小孩子相信他是通逼的，这信念会随着他的成长，一辈子皆通遏，而且不只在碗盘的清理上，可能随后在说话上也如此。这种同样的形式无论你在什么年纪都会重复着。这里要强调的是，只是在行为层级上去批评人而不要在自我认同上。当你批评一个人的行为的时候，你仍可以尊重他的自我认同，所以我们在进行外汇交易训练的时候，尽量不要将问题归结为自我认同及以上的层级。这也意味着假如批评的确是对的，他是可以去改进的。而批评的正确意图就是去帮助他做到他力所能及的最佳程度。你有没有与人陷入过下列这种争执：

〈〉“这房子太脏了。”［环境］

〈〉“我早上才清理过呢！”［行为］

〈〉“可是你并没有清理得很好！”［能力］

〈〉“我有！假如你知道这有多么困难，你就会体谅些。”［信念］

〈〉“什么！你认为我是个不体谅人的人！”［自我认同］

所以我们很快就可以由对环境的意见提升到对自我认同的危机。

交易观念有多么重要，我们还谈得不够，因为相比市面上那些大谈技巧特别是错误技巧的鸿篇巨制而言，我们谈交易观念的篇幅还不多。首先是观念，改变了你的念头，则很多交易上的事情就都好做了。改变观念的方法有两种：第一种是直接入手，这就是思考的价值，你要用批判性思维来打倒旧有的观念，用理性证据来支持新的观点；第二种就是间接入手，你可以改变行为，接着改变态度，最终通过态度影响观念。怎么改变行为呢？用交易规则和流程条例来改变，用新的行为替代旧的行为。

要改变你的观念光是给你方法还不行，还需要让你明白改变观念的重要性，明白了重要性，又知道了具体的途径，改变起来就有动力了。为什么改变观念这么重要，因为交易观念直接决定了你的交易层次。你是屡战屡败的输家，还是经常打出本垒打的大赢家呢？这就要看你的交易观念的层次了。《外汇短线交易的24堂精品课：面向高级交易者》开篇就谈到观念决定你能采用哪个水平的技巧，《外汇交易圣经》开篇就在改变你的观念，如果讲具体的技术我们不会逊于任何一个技术分析大师，但是为什么把一些人看来大而不当的东西放在最前面。你翻看大多数的交易书籍，一上来就谈什么是外汇，什么是股票，什么是期货，外汇市场怎么回事，股票市场怎么回事，期货市场怎么回事，“早晨之星”是什么，MACD怎么用。为什么他们这么讲，因为他们要么自己不懂，要么是为了迎合读者的需要。大家需要什么？需要的是具体的指标和技术，这些重要吗？重要，因为交易赚钱靠的是具体的操作，不是抽象的观念，观念本身不能换银子；不重要，因为你那个具体操作技巧和指标背后的原理是正确的还是错误的，是有效的还是无效的，与交易者的观念能不能对上，这些是决定技巧的根本。具体的技术是塔尖，而观念是塔基，塔尖是建立在塔基之上，如果没有这个基础，再高的塔尖也搭不起来。

上乘的交易观念从哪里来？这个问题问得切中要害。交易不是做生意，也不是做事业，而是博弈。当然，遇到那些把交易看成聪明人一看就会的草莽人士，我会告诉他：你应该把交易当成一门生意和事业来经营。如果你经常从事交易，那你应该明白交易涉及的是博弈，这个博弈就是你与其他市场参与者的参与。既然是博弈，那么交易的最上乘观念必然来自于最上乘的博弈理论了，孙子兵法没有现代博弈论的数学论证，但是它绝对是博弈的圣典，为什么国际期货大师克罗这么推崇孙子兵法，不是为了附庸风雅，而是因为这里面藏着元限的利润。上乘的交易观念还可以从哪里找，从赌博理论里面找，比如凯利公式等，从仓位管理理论中找。上乘的交易观念从统计学中也能找到不少，当然大家看一下最粗钱的期望值理论就不错了。除了上述这些地方，NLP也是一个隐藏很多关于交易者本身秘密的领域，当然如果你深入钻研体悟下去，你会发现NLP离佛法很近。交易成功需要修正自己的这个念头，成佛觉悟也要修炼自己的这个念头，这其中的道理是差不多的，虽然目的不一样。

道理要学，但是馒头还是要一口一口地吃的，交易的观念决定了你的层次，但是你在这个层次具体能发挥出几成，还要看你的经验积累如何。经验是观念加以实践而得，观念要经过经验的锤炼。怎么积累有效的交易经验呢？其实很简单，就是“死板去做”，连续天天交易过一个月，你得到的东西绝对比那些自称高级外汇分析师的人强几倍。就管理者而言，经验很重要，特别是各种情况下的丰富经验，现在大学生一毕业就直接读MBA，自以为是天生的管理人才。而没有经验，将没经过检验的东西直接带到实践中，这是非常草率的做法，一是你不知道这个观念究竟正确与否，二是你还没有将观念的实践调整到最佳的频率上。经验积累与观念迁善是同步进行的，缺一不可，这就是本小节的总结。实践这句话，你将受益无穷。“多看死练”，这就是秘诀。

我们不能在外汇交易中成功是因为我们受制于自己，进而受制于市场而不自知。当我们在外汇交易中追求自由时，我们是最不自由的人，看看账户的净值就知道多么的窘迫。当我们恪守某些“戒律”的时候，才真正跨越了必然王国，达到了自由王国，这时候账户的净值告诉了我们关于自由的一切现实。成为一个持续盈利的外汇交易者很难，难在什么地方呢？难在自己本来就存在很多阻习，而市场上的媒体和周遭的“专家”还在不断地怂恿你强化这些陋习，放大数倍，这样你不仅找不到成功的大门，而且是越走越远，这就是我们本小节要谈到的天性和媒体布下的“局”。你自己内心深处的天性与财经传媒包括分析师和交易书籍结合起来坑骗你自己，让你的账户净值不断下降，而你采取的补救措施往往加剧了这一局面的恶化。这就是好比你正在沼泽里，为了自救不停地乱动一气，结果加速了你的下沉。我们的天性对我们而言并不是有利的，而是有害的，市面上的种种观点和方法论对我们而言大多也是有害的，天天受到有害观念和方法的影响，天天熏习这些有害的观念和方法，最终你会变成什么样子？你将变得离成功更加遥远。所以，曾经有一位年过40岁的老炒家对我说他锻炼孩子做股票的方法很简单，分10次，每次给他10万无法操作，不准他看股评，不准他看证券书籍，不准他与任何人交流和讨论任何有关股票交易的话题，他就比一般人快至少3倍的速度找到成功的秘诀。他说的这番话正好与当时我的想法产生共鸣，人的成功为什么要在孤独和寂寞中造就，因为孤独和寂寞才能最大化挖掘自己的反思意识，同时最小化外部环境的干扰。

华尔街有句古老的格言：“市场由两种力量推动：贪婪与恐惧。”这种说法没错，但是掩盖了一个事实，那就是情绪并不是导致市场运动的具体因素，或者说贪婪和恐惧仅仅是人类弱点的某种概括说法。人们的思想和情绪非常复杂，用“贪婪与恐惧”不能概括影响人们投资决策的全部心理，如果你想要真正找到内心世界的钥匙，就必须抛开贪婪和恐惧这类大而不当、不可证伪的说法。心理偏差才是真正要处理和面对的对象，它往往会影响人们做出正确的投资决策。通过了解心理偏差，人们可以克服偏差，探寻交易大师们的心路历程，提高财富水平。这就是交易心理学想要达到的一个最主要的目的。

在心里偏差中有几个是比较显著的，首先是过于自信。这个自信不是说你不能对自己的交易头寸抱有信心，而是指人们往往扭曲了自己对风险的认知，为什么华尔街的金童经常搞出种种冒险之举，最终需要美联储来收拾残局，就是因为他们要么低估了风险，要么高估了自己对风险的控制能力。一般做外汇的人都有一个通病，下单之前只看到盈利的可能，下单之后却陡然升起对亏损的警惕和恐惧，贪婪在前恐惧在后。为什么不把这个过程反过来呢？在真正进场之前，首先将风险看得很清楚，将最坏的情况考虑进来，想、好对抗风险的措施，将初始止损制定出来，进场之后安心地按照出场的客观要求去持仓。如果我们在交易之前恐惧一些，交易之中贪婪一点，就能尽量杜绝下单时的冒失和持仓时的胆小。交易者的天性使得他们不能平衡地看待风险和潜在收益，要么眼中只有无限的获利可能，要么眼中只有令人提心吊胆的巨大风险存在。

除了上述这种心理偏差之外，还有一种显著影响外汇交易者实际操作的心理偏差，这就是臭名昭著的“倾向性效应”。什么叫“倾向性效应”？其实就是指交易者不能平等地对待潜在收益和亏损的特点。这个心理偏差会如何影响交易者的行为呢？当交易者持有的头寸处于浮动盈利的时候，交易者有强烈的兑现愿望，盈利进一步增加带给交易者的边际效用是递减的（边际效用是经济学上的术语，大家不懂也没有关系）；当交易者持有的头寸处于浮动亏损的时候，交易者有强烈的继续持有头寸的愿望，亏损进一步增加对于交易者的边际效用损害是递减的。“倾向性效应”会导致什么样的操作手法和策略出现？总体而言就是“截短利润，让亏损奔跑”，长期下来盈亏比非常差，但是胜算率却非常高。为什么人们追求高胜算率，这是教育熏习使然，同时也是因为倾向性效应使得人类喜欢那些“截短利润，让亏损奔跑”的交易策略。

人类不仅受到长期进化形成习惯的影响，而且还因为人类的群居性和社会性而受到影响，这些影响也对交易产生了很大的作用，传媒往往就是通过这些机制来误导交易者。传媒为什么要误导交易者？第一，传媒只有迎合大多数人才能赚钱，而大多数人的天性对于交易而言都是失败的；第二，掌握传媒的人的天性大多也不适合做交易，对交易的深层次观点通常也是错误的，他们自然就可能好心做坏事，误导交易者了；第三，掌握传媒的人有可能属于某个利益团体，而这个团体恰好参与了市场，为了完成利益输送，他们可能误导交易者。不过总体而言，交易者能够被误导最终还是因为自己的原因。下面我们就来看社会性影响机制的六种形式，这就是所谓的“影响力六大原理”。各种各样的社会性力量和他人利用这六大原因影响我们，包括传媒对交易者的影响：

（1）互惠机制：我们应该尽量以相同的方式报答他人为我们所做的一切。简单地说，就是对他人的某种行为，我们要以一种类似的行为去回报。如果人家给了我们某种好处，我们就应该以另外一种好处来报答他人的恩惠，而不能对此无动于衷，更不能以怨报德。于是，我们身边这一最有效的影响力的武器，就被某些人利用来谋取利益了。

（2）承诺和一致机制：一旦我们做出了某个决定，或选择了某种立场，就会面对来自个人和外部的压力迫使我们的言行与它保持一致。在这个极具杀伤影响力的武器的作用下，我们经常会做出一些违背自己意愿的事情。为什么一个交易者一旦在公开场合表达某种意见之后就会不顾行情发展去捍卫这种观点，为自己的观念寻找各种技术面和基本面的证据。在旁人看来，这个人的证据显然根本起不到证明的作用，但是他还是执迷不悟。很多财经媒体上的评论员和分析师都将自己的观念正确与否看得比行情本身更为重要，自然也不用指望他们能够真正地“顺势而为”了，因为他们更像是社会里追求地位和声望的人，而不是交易界里面追求利润的人。

（3）社会认同机制：我们进行是非判断的标准之一就是看别人是怎么想的，尤其是当我们要决定什么是正确的行为时。如果我们看到别人在某种场合做某件事，我们就会断定这样做是有道理的。为什么那么多老年人喜欢往经纪商的交易大厅跑，因为在群体中我们觉得安全，同时我们也比较懒，眼大众在一起我们可以省去一些思考的负担，更为重要的是与大家的行动保持一致可以在失败的时候聊以自慰。交易是一项孤独的事业，你只能独自去承担，你要放弃与人群保持认同的想法，那对获得利润是有害的。做交易最好的方法就是与世隔绝，“五蕴皆空”，不受外界的影响，用不偏不倚的心去看待行情和仓位。一旦你动心与大众的情绪和观点相适应，则你势必失去成功的基础。

（4）喜好机制：人们总是愿意答应自己认识和喜爱的人提出的要求，这应该是很自然的事，没有谁会对此感到惊讶。然而，让你始料未及的是，这条原理却被一些想要我们答应他们要求的陌生人用形形色色的方式利用了。有些交易者不是从获取利润出发去对待交易，他们有时候为声望所羁绊，有时候为自己喜好的东西所阻碍。交易就是排除一切干扰物，因为市场总会借助你喜爱的因素和事物来误导你，当你因为爱好而非符合盈利规则的因素采取行动时，你就上当了。高胜算率是我们喜欢的东西，市场就故意让很差的盈亏比隐藏在高胜算率之下，你一旦拽着这个高胜算率，低于1的盈亏比就跟着你来了。

（5）权威机制：它所具有的强大力量会影响我们的行为，即使是具有独立思考能力的成年人也会为了服从权威的命令而做出一些完全丧失理智的事情来。市面上不乏各种带着头衔的大分析师和标榜先进技术的交易系统，他们往往以权威的幌子来招摇撞骗，其实也不能怪别人，软件也好，分析报告也好，都只是商品，别人说好，你就相信也怪不了别人。一切证券交易书籍，特别是国内的这类书籍也是利用这点来制造影响力，这样做也没有错，出版社也需要对自己的商品进行包装，但关键是绝大多数的证券交易书籍都在宣传错误的观点。

（6）短缺：“机会越少，价值就越高”的短缺原理会对我们的行为造成全面的影响，害怕失去某种东西的想法比希望得到同等价值东西的想法对人们的激励作用更大。很多时候，传媒会宣扬某种资金的价格将不断升高，买入的机会有限，或者直接就说供不应求。市场有时候也会给我们以紧迫感，仿佛此刻不下单进场就会错失最大的盈利机会。于是乎，我们匆忙进场，最终结果当然是后悔莫及。当你因为紧迫感而决策时，你就丧失了决策的客观性，这样的决策往往是糟糕的。

我们自己的天性误导我们，传媒和市场也误导我们，天性不让我们盈利，传媒和市场也不让我们盈利，这就是天性和市场布下的“局”。能跳出这个局的人少之又少，绝大多数人落入该网而不自知，还以为自己过得不错，在市场中“轮回”而不“觉悟”，不自由还以为很自由。怎么才能从“轮回”中脱离呢？改变市场是不可能的，改变传媒也是不可能的，你只能从改变自己开始，如果单单从行为入手，一般很难做到，因为你的观念和习惯会阻碍你改变已有的行为，除非你能够以极强的自律来做到，这就是“戒”。当然，最好的方法是内外同时着手，不仅按照一些经典交易书籍提出的原则进行深思和反省，同时也按照符合交易原则的具体方法进行操作。原则我们本书有，具体方法本书也有，剩下来的改变就需要你自己去完成了。

写好诗的工夫一定在写诗之外，外汇交易的工夫也在外汇之外。为什么这么多人不知道如何做好外汇交易呢？并不是他们都不努力，也不是他们不够聪明，而是他们的眼界太窄，没有从正确的地方寻找正确的东西。巴菲特的搭档查理·芒格是格栅理论的提出者，他认为要做好交易就必须成为一个通才，要博闻多学。中文版的《魔鬼投资学》在此基础上有所发挥，但是仍旧在讲同一个主题，这就是全方位地剖析市场走势和全方位地把握交易（这本书主要是讲投资，但是投机也是相同的道理）。世界上专门研究基本面分析的人不少，专门研究技术面分析的人不少，专门研究技术指标的人也不少，为什么没见到有几个人能持续盈利呢？提问往往是打开另一扇机会之门的钥匙，提问是后面要提到的NLP理论中的重要工具。提问可以将我们的注意力由肤浅的表明引入“究竟”的层面，由狭隘的视野扩展至更广大的场景，这也是格栅理论追求的境界。有多大的境界，就有多高的见地。交易涉及两个方面的因素：一是市场，二是交易者本身。市场的研究不能停留在已有的层面和领域，要找到大家和自己的盲点而加以努力。交易者本身的完善不能停留在简单的方法上和工具上，也不能停留在“器物革新”的层面上，它要求全面提升交易者的观念和习惯等深层次的心理结构。没有交易者是偶然成功的，也没有交易者是偶然失败的，一次交易的盈亏不能说明交易者的成败，持续的盈利才是成功的交易者，持续的失败才是失败的交易者。之所以失败是因为从内到外都不符合交易成功的要求，之所以成功是因为从内到外都符合交易成功的要求。怎样从内到外提升自己符合交易成功的客观要求呢？这就必须借助NLP的威力，在复制成功追求卓越方面，现在还没有几种西方心理学技术能够超越它。NLP不是所谓肤浅的成功励志学，不是简单地让你大声喊我要成功，我很自信，而是告诉你“如何”达成目标。

NLP是神经语言程序学（Neuro-Linguistic Programming）的英文缩写。在中国香港，它也被译为身心语法程式学。NLP的主要发现者是约翰·格林德和理查德·班德勒。格林德是世界最负盛名的语言学家之一，班德勒是一位数学家、完形心理学家和电脑专家。他们决定集两人之力去进行一项模仿他人的研究，对象是那些在多方面都甚有成就之人。他们两人分析了一些成功的商人、医师和其他行业中的佼佼者，试图从他们多年尝试错误后的成功中归结出一些成功的模式。他们对下列三人的模仿经分类后所建立的诸多有效的行为介入模式，使得他们声名大噪。这三人是当代最伟大的催眠疗法学家之一的埃里克森医师、杰出的家庭医师沙提尔女士和人类学家贝特森。例如，格林德和班德勒发现沙提尔能轻易地建立人际关系，而其他的同行却不行。所以他们找出她特有的模式，也教导学生运用，即使他们没有任何执业经验，但也做出与沙提尔毫不逊色的成绩来。播下相同的种子，收获也相同。从他们三人身上模仿并归结出基本模式的经验，帮助格林德和班德勒建立自己的模式并传授出去，这些模式就是我们现在所熟知的NLP。N是指神经系统，包括大脑和思维过程。L是指语言，更准确点说是指肢体语言和口头语言等构成的信息符号。P是指为达成某个目标和效果而要执行的一套程序，即指我们思维上及行为上的习惯，就如同电脑中的程式，可以通过更新软件而改变。

故此，NLP也可以被解释为研究我们的大脑如何工作的学问。知道大脑如何工作后，我们可以配合和提升它，从而使人生更成功快乐，当然也能用于提升外汇交易技能水平。也因此，我们把NLP译为“身心语法程式学”或“神经语言程式学”。NLP是对人类主观经验的研究。更直白地说，NLP是一种思想的技巧。NLP就是我们用语言来改变身心状态的具体方法。

我们如何创造出每一个人独特的内心世界？我们怎样选择传人脑里的资讯，怎样认知这些资讯，怎样储存这些资讯，怎样把这些资讯与其他在储存中的资讯融合，以及怎样运用它们？

NLP相信成功是可以复制的，它的研究对象就是成功者成功的“程序”。它的核心就是怎么学习、复制、创造卓越的程序。

需要注意的是：首先，在你学习他人、复制他人之前，你要先向自己学习，总结与复制自己的成败经验。因为从自己的经验中学习．往往要比从他人身上学习来得更有针对性，更高效。其次，复制程序并不只是复制方法，更重要的是复制方法背后的信念、心态与精神。因为只复制方法，你就只得其“形”，复制精神，你就能得其“神”。而当你完全把握他人方法背后的精神时，你就可以脱离他的方法，只依据他的精神意境而创造出适合自己的方法，这就是我们所说的“得意忘形”了。

NLP帮助我们解决交易者的问题，而孙子兵法则帮助我们解决交易者和市场之间、交易者和其他交易者之间的问题。孙子兵法当中最为出名的两句是“知己知彼”和“避实击虚”，前者讲把握交易的参与各方，把握交易者自己和市场，后者讲的其实就是“顺势而为”。有了NLP，有了孙子兵法，你的交易素养将会有极大的提升。NLP教你向内去找成功的根源，孙子兵法教你向外去把握成功，本章将解密西方精华NLP和东方瑰宝孙子兵法对于外汇交易的重大意义。

外汇交易界就是一个生态系统，生态金字塔形象地解释了为什么亏钱的交易者占了大部分。外汇交易界中少数盈利者占据顶端，最下层的则是绝大多数的亏损者，少数盈利者包括经纪商、经营良好的交易者和机构。生态金字塔下层的交易者怎么才能往顶端走？只有提升自己的见地，见地有多高、多深、多广，你的交易绩效水平就有多高。见地不足，你的水平也大不了哪里。

外汇交易很难啊！有多难，抽象的回答满足不了你的内心疑惑，请看图2-9，这是一个小型论坛进行的炒汇盈亏调查。接近一半的人是绝对亏损的，也就是说两个人当中就有一个人亏损。这个调查压存在一些水分，因为人们总是记得自己好的一面，掩饰自己的过失，从事外汇交易这么多年，真正遇到能够赚钱的人那绝对是万里挑一的顶尖人才，少之又少。回到这个调查， 真正能够持续赚钱的人估计在这113个参加调查的人中能有13个就不错了。不少人在生活中掩饰自己的失败和弱点，在这个调查中又何尝不是如此呢？但是，外汇市场上绝对是掩藏不住的，是骥子是马，拉出来遛遛。

有薪水就可以生活，让很多人掩盖了自己人生的失败，其实绝大多数人的人生是失败的。外汇交易之所以让这么多人感到失败，是因为它给出了清楚的成败信号。人生中绝大多数人失败了，其关键的原因是因为没有眼界，洞察力不够；交易中绝大多数人也失败了，其关键的原因也是没有眼界，洞察力不够，找不到正确的道路，老是在一个地方打转，转了十几年也没明白交易为何物的大有人在，看看那些炒股十几年的老股民就知道是怎么回事了。有多大和多深的见地决定了你能成为一个多高水平的外汇交易员。什么是见地？见地就是你对交易本身的了解，你觉得哪些交易原则是不能被破坏的，是必须遵守的，交易中最根本的东西是什么？当下这笔交易重要吗？诸如此类的问题。

指标属于微观层面的东西，属于战术，而不是战略，见地属于战略的范畴。很多人之所以失败不是不够“奸猾”和“精明”，不是不够“努力”和“自信”，而是缺乏有效的见地。最有效的见地能够造就最伟大的外汇交易者，这种伟大不是理论上的，而是利润上的。我的见地肯定不是最有效的，比起读者中那些天资聪颖而又勤奋坚定的人而言，我的见地只是踏脚石，只是基础。本书最有价值的部分是见地，而不是指标、策略。

群氓的特点是没有见地，是只无头苍蝇，最终做了有见地的人的炮灰和工具。看看你跟绝大多数人的共同点吧，如果有就赶快改掉。绝大多数人都贪图小便宜，你要改掉；绝大多数人都是没有原则，你要改掉；绝大多数人都是感情用事，你要改掉；绝大多数人赚了一点钱心就飘上了天，你要改掉；绝大多数人亏了钱就怪别人、怪环境，你要改掉。最重要的是绝大多数人没有什么见地，你必须具有见地。在交易中，亏损的人都是希望从权威那里得到连傻瓜都能用都能懂的秘诀，这就是想不劳而获，在见地上不可能不劳而获。见地有多高，交易水平最终就会有多高！见地决定你的潜力水平，执行决定你的实力水平！

我的经验是免费的，因为除去这本书可以忽略不计的价格，你得到了我交易哲学的绝大部分精髓。曾经有位吉林的资深外汇独立交易者告诉我：不少业余外汇交易者经常一笔交易亏损几百美元，而面对几十元人民币的学习资料却感到太贵，花上十几天的工夫到处寻找你们书籍的电子版，为了节约几十元钱花了这么大的精力，要是做交易有这么认真就好了。所以，与你亏损的上千上万美元相比，本书的支出对你而言确实是小数一笔，况且你还可能用的是未经授权的电子版，那更是分文不出。既然你几乎以免费的成本获得了本书讲述的经验，想必你多半都不太会去珍惜它们。正是因为人的这种特性，不少营销学大师和宗教大师都会将获得的成本故意抬高，这样人们反而认为其价值很高。几十元钱一本的书往往比你花几千元获得的汇评有用，因为书武装了你，而用钱买汇评相当于是你出资帮助分析师成长，你的钱在武装他的头脑。

但是，获得我的经验却不是免费的，不是我要向你收费，而是市场和你的内心世界会向你索取进步的成本。首先，市场不会把一个掌握了某些哲学的理论家放在眼里，市场只对行为和资金敬重，这意味着如果你不能将本书的纸面内容转化成为你的交易行为，那么市场根本元视你有多么的聪明和具有多大的能力，你的哲学就算比索罗斯强一百倍也无济于事。对于初学者而言，实践应该占三分，七分用来学习和总结别人的经验，所以博览群书未必是坏事，更准确地讲应该是好事，这样你可以少走弯路，更快地成长，“兼听则明，偏信则暗”，接触的书越多，你就越容易知道真正的交易该怎么做。但是，即使你知道真正的交易该怎么做，也未必做得好，这就是间接经验转化为利润面临的最大问题。我的经验放在这里，你却需要付出持续的努力才能真正领悟到它们，真正利用它们赚到钱。

其次，你的内心最根深蒂固的习性会阻挠你的真实进步，它会批驳这本书的理论，它会以种种借口阻碍你去实践本书的理论，它会让你专注于我陈述中的漏洞，它会让你完全臣服于情感而不是理性，它会让你很快地放弃理论的实践甚至放弃交易本身。为什么不少人看起来非常好学但是却没有什么大的成就，较少的情况是他的机会还没有到来，更多的情况是他认为头脑中的成功可以直接转化为现实中的成功，虽然书看了不少，但总觉得没有看的书比已看的书好，总是在看新的书，找新的方法，长期下来没有真正用好一个方法。对所有方法都是一知半解，试了一天，不行，扔了，这就是不少外汇交易爱好者的通病。

如何克服这种“虎头蛇尾”的无果结局呢？首先，你要问自己，究竟是先要完美的外汇策略，还是要真正的钱？如果你想要的是纯理论，OK！你可以继续看下去而不实践；如果你想要的是利润，那么就应该马上去结合书开始实践，改善自己的策略和观念。其次，你要围绕实践制订切实可行的计划，必须有具体的完成时限和具体的步骤，要有目标，要有度量成果的指标，通常要给实践的策略以充分的时间。一个好的策略绝不是两三天就可以辨别出来的，因为外汇市场并不是两三天就能走完一个敛散走势。最后，你需要完全去了解自己与他人的共同点，努力反思这些共同点是不是自己失败的罪魁祸首，看看自己的这些特点是不是妨碍了自己采用有效的方法，是不是误导了自己采用无效的方法。孙子说“知己知彼，百战不殆；知天知地，胜乃不穷”，试问你对市场上的参与者知道多少，你对市场知道多少？博弈的参与者你不知道，博弈的报酬结构你不知道，那么你每战必败。老喃讲“自知者明，知他者智”，试问你知道自己多少，了解自己多少？当出现连续小笔盈利而一单全军覆灭的时候，你怪运气，怪市场，但你想过是自己的原因没有，为什么你会采用高胜算率低报酬率的方法，为什么你对高胜算率上瘾了？为什么你一直意识不到是对高胜算率的绝对追求害了你？你成功的最大绊脚石在你骨子里头，在你心里头，心量有多大，福报就有多大，失败不要怪别人，贫穷不要怪父母和环境，唯有向内下工夫才能真正立于不败之地，外汇交易更是如此。

我的交易金字塔已经给出来了，这里需要对金字塔里面的核心思想眼大家一起分享，“心”位于整个金字塔的顶端，这表明交易者应该凡事回到自己的这颗心上，很多外在看起来糟糕的行为其实都从这颗心出现问题开始。为什么你最近下单老是犹豫，为什么你总愿意让亏损留着而不愿让利润奔跑，为什么你喜欢昕某某汇评大师的指令，这里面都是你自己内在的问题。当然我们这里讲“心”，不是抽象的“贪婪和恐惧”，不是大而化之和空儿不当的“心理素质”，我们讲的是很具体的“心”。如何改善你的这颗心，我们的书有具体的方法，你可以从本书以及其他书籍中学会如何从行为人手改变交易心理。改变交易者这颗“心”的最根本的两种方式为：一种是融汇了具体技巧的交易哲学；另一种是静坐，或者说禅定（这里提禅定不是让大家觉得交易多么悬乎，而是禅定本身对放松自己和促进理性决策有很好的作用）。禅定很简单，每天抽一小会儿时间来做即可，而交易哲学的学习则不简单了，因为学习什么，到哪里去学，这些都是你完全不清楚的问题。其实，你可以把本书看成一个初步的指南，在此基础上你再寻求超越。

金字塔尖下来一点是“概率”。外汇交易是一种概率游戏，所有的交易都是一种概率游戏，人生也是一种概率游戏。《外汇交易圣经》里面我们提到了概率意识对于交易的巨大意义，不知道你放在“心”上没有，不知道你怎么结合到交易操作中去的。技术分析的核心要素是三个，其实就是提高交易绩效的三类型技术工具，“势、位、态”就是这三个要素，而交易绩效其实与期望值密切相关，期望值最终可以分解为胜算率和盈亏比（又称风险报酬率，简称报酬率），你看这也涉及金字塔下方的东西了。总而言之，因为交易是个概率问题，所以我们要用概率的思维去考虑，我们要明白交易结果取决于期望值，而期望值取决于胜算率和报酬率两项的分布，一般人认为只要胜算率高就行了，殊不知胜算率高，期望值未必高，往往还是负值。概率思维的关键还是注意从期望值的角度去思考，这也是凯利公式对于实际操作的价值。有些人说凯利公式没用，其实那是不懂，只要不硬套公式每个人都会受惠。

金字塔尖下来第三层是“流动性”。为什么谈流动性，有流动性才有可交易性，才有热点，也才有风险可控性。为什么外汇市场比商品期货更适于大资金，一是外汇市场流动性高，大资金进出不受影响，容得下；二是外汇的流动性高，价格缺口小，频率低，风险可控性高。另外，为什么炒股的要通过资金流向找板块热点，要让自己的投机收益最大化，流动性也在其中起作用，索罗斯的搭档吉姆·罗杰斯就是资金流分析的高手。

“流动性”下来是“顺势而为”，这是菜鸟视为高深、熟手视为废话、老手看做真理的一句话。其实，顺势而为是投机交易的根本要求，这个要求怎么来的，还是要从概率上去说。这里有两个问题：第二个是为什么要顺势而为？第二个是如何顺势而为？之所以要做到顺势而为，最为关键的原因是概率上如何想占有优势。如果你悖逆市场的主要趋势，而从调整走势上赚钱则不仅胜算率低，而且报酬率也低。为什么呢？第一，调整走势出现的概率比主要走势低。例如趋势向下，那么下跌走势的出现频率就比上升走势的出现频率高，假如前者出现频率是5，后者出现频率是3，则做空的胜算率就是5/8，而做多的胜算率是3/8。第二，调整走势的幅度远小于主流走势。还是以下跌趋势为例，下跌走势的幅度为5，上涨走势的幅度为3，假如止损一样，那么做空的盈亏比就比做多的盈亏比高。由此看来，“顺势而为”是概率上取得优势的必然要求，只有这样才能提高胜算率和报酬率，进而提高期望值。这就是顺势而为的原因，估计大家以前看的书没有一本把顺势而为的原因解释清楚，只是看到“顺势而为”这四个字就认为理所当然应该这样做了。

知道了为什么要顺势而为你已经很不简单了，比起那些稀里糊涂大谈顺势而为的人而言你确实进步不小，但这还不够，你还需要知道如何做到顺势而为。势、位、态三要素是一个非常好的顺势而为的分析工具，但这只是行情分析部分，真正的关键在仓位管理上，具体而言就是“进出加减”。“顺势而为”推广开来其实就是“截短亏损，赢足利润”（通俗版是“截短亏损，让利润奔跑”，说白了就是获得一个较好的盈亏比。纯技术交易者肯定要利用“出场”来作为顺势的工具，顺势则不出，不顺势则出。怎么知道顺势与否呢？这就涉及转势的判断，主流走势幅度比调整走势大，这往往是判断趋势转折的关键，当然这里面很多问题还有待解决，总而言之，顺势而为的具体实践就是个“如何出场”的问题。

“势、位、态”是接下来的一层，趋势在格子里面发展，这个格子就是位置，比如支撑位置、阻力位置等，趋势是由具体的价格形态构成的，这些特定的价格形态就是“态”。任何一个行情分析，在步入计划制定之前都必须进行这三个方面的分析，否则期望值将大打折扣。

这个交易哲学的金字塔里面还有太多东西，这里就不再详细介绍，大家可以自己去琢磨。

“交易的圣杯”或者说交易的哲学是我真正的圣杯，这个圣杯是我为自己交易水平的成长和升华创造出来的。虽然不敢说一定适合你，但是其中很多共同的精髓是肯定对你有很大帮助的。下面就是贴在我交易室所见之处的金字塔，也就是我的圣杯（不是你的圣杯），通过它也许你能找到属于自己的圣杯，每个人有每个人的圣杯。所以，我的圣杯你永远带不走。

这个金字塔的每一层对我而言都具有很高的交易价值，每一层我都可以给你讲上一天的时间，不是我跟唆而是真的有这么多的内涵和外延。最好的讲解应该将具体的行情走势结合进来，这样你就能深入掌握其中的内涵。这个金字塔省略了一些对于本书意义不大的部分，比如“反身回归”，这是与“顺势而为”并驾齐驱的一种交易方法，是价值性投资的核心，毕竟我们是针对短线投机的。

技术指标本质上是一种分析工具，与盈利没有直接的关系，因为它们一般不符合交易的三要素要求。什么是工具？工具就是给人办事用的东西。谁是主人，谁是奴仆？这个都分不清楚的话，结果就必然是灾难性的。你看电影《黑客帝国》里面隐藏的佛教哲学，人自己造出来的东西把自己给统治了，仆人变主人，主人变奴仆，这是什么样的情景啊。技术指标本来是仆人，现在倒像变成了主人一般，你看现在多少人不是把技术指标当祖宗一样“供奉”起来。如果你不知道怎样看待技术指标的作用，你就不应该贸然相信技术指标能像神仙→样有奇效。技术指标堆里面有交易的秘诀，有整个交易界的圣杯，这是那些一心扑在技术指标上的股民和汇民的最大特点。曾几何时，我也何尝不是这样的人呢？那时只要见到一个指标就会用本子记录下来，将其计算方法整理出来，久而久之才发现这些东西完全没有一点依据，无非就是小孩的小学数学题，与市场的本质和真理隔了十万八千里远。

技术指标是交易策略的基础部分，但不是全部。技术指标是行情分析的一种工具，技术指标大多针对价格建立起来，与巴菲特等采纳的财务指标存在显著的不同。财务指标的发明都是基于很强的高级会计学原理（高级会计学严格说都延伸到了经济学的领域），这些指标的发明是基于公司的实际运作需要和投资的实际需要，以便于经理人和股东了解公司的运营状况。技术指标的设计基本上与市场本质特征没有太多联系，其中约80%都是毫无用处的，对于行情分析没有什么用处。而真正有用的这部分也只是行情分析中技术分析的一个可以选用的工具，技术分析是行情分析的一个子系统，而行情分析是整个交易的子系统，这样算下来技术指标在整个交易中所占的份额都到了忽略不计的程度。为什么一些交易者到了成熟阶段除了价格什么都不看了，其原因是他们反感技术指标，特别是副图上的技术指标。

技术指标的种类很多，令人眼花缭乱，但是其根本的类型只有两种。请看下面几种你可能从来没有见过的技术指标（见图2-3、图2-4、图2-5、图2-6），这些指标的模样是不是让你觉得它们很专业。在交易界专业不等于有效，专业的指标与有效的指标完全是两码事。这么多指标其实都逃不了两种最基本的类型，即震荡指标和趋势指标，甚至江恩、理论和波浪理论提出来的东西也是如此。